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印度储备银行对2家合作银行和1家NBFC进行了处罚

来源：时间：2021-09-13

印度储备银行(RBI)周四表示，已对两家合作银行和一家非银行金融公司(NBFC)实施处罚，原因是它们在某些监管合规方面存在缺陷。

印度央行表示，马哈拉施特拉邦浦那市的Jijamata Mahila Sahakari银行已被处以30万卢比的罚款，原因是不遵守有关敞口规范和法定/其他限制的指示。

在另一份声明中，印度央行表示，普纳的穆斯林合作银行有限公司因违反/不遵守印度央行发布的“了解你的客户”(KYC)指示而被处以20万卢比的罚款。

印度央行还表示，已对NBFC公司赛义德·沙里亚特财务有限公司(泰米尔纳德邦)处以50万卢比罚款，原因是该公司未遵守2016年《了解你的客户指示》(Know Your Customer Directions, 2016)的某些条款。

印度央行表示，在这三起案件中，处罚都是基于监管合规方面的缺陷，并不打算根据他们与客户达成的任何交易或协议的有效性宣布处罚结果。