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NSE合设案:印度证监会对Parwati资本市场处以60万卢比罚款

来源：时间：2021-09-15

周一，资本市场监管机构Sebi在NSE合并案中对Parwati Capital Market Pvt Ltd公司处以60万卢比罚款。

印度证券交易所(Sebi)收到了多起投诉，涉及印度国家证券交易所(NSE)提供的托管设施涉嫌不当行为。

在NSE被指控优先向某些交易成员(TMs)提供实时数据后，监管机构开始着手调查此事。

Parwati Capital Market是被确定的主要和次要服务器连接的全面调查的交易成员之一。

根据NSE的协同定位指南，备用服务器由交易所提供，以便在与主服务器断开或连接失败的情况下，使成员能够连接到服务器。

规则规定，交易成员不应例行连接到辅助服务器。

但是，该实体在没有有效理由的情况下继续登录到各个区段的辅助服务器。NSE也批评了它连接到辅助服务器。

Sebi在一份命令中表示:“通知频繁连接到二级服务器，违反了NSE的托管指导原则，因此也未能在进行交易操作时发挥应有的谨慎和勤勉。”

注意这里指的是Parwati资本市场有限公司。

它补充说，通过定期规避主要来源，它的行为破坏了为所有与之相关的经纪人提供公平、公平准入而建立的交易系统。

因此，对Parwati资本市场征收了总计60万卢比的罚款。

在另一项命令中，印度证监会(Sebi)征收了100万卢比的罚款，由9个实体联合和分别支付，原因是他们纵容20微米公司的代币欺诈交易。

Sebi指出，他们违反了禁止欺诈和不公平贸易行为的规范，参与操纵20微米公司的代币价格。

该命令是在2014年7月至2015年10月期间进行的调查之后下达的。

这9个实体包括Viking Industries Pvt Ltd和8个个人。