瑞士信贷将在莫桑比克丑闻中支付至少4亿美元

瑞士信贷集团同意支付近 4.75 亿美元，以解决对其在筹款丑闻中所扮演的角色的多项调查，该丑闻导致数亿人从莫桑比克被掠夺，并使该国陷入经济危机。

这家总部位于苏黎世的银行表示，作为和解的结果，预计第三季度将收取 2.3 亿美元的费用，在该银行受到Greensill和Archegos资本管理丑闻的冲击后，股东将受到进一步打击。

该法律协议是多年国际传奇中的最新举措，该交易源于 20 亿美元的债务交易，这些交易本应帮助资助莫桑比克的新沿海巡逻队和金枪鱼捕捞船队，莫桑比克是世界上最贫穷的国家之一。三名瑞士信贷银行家此前已就此事认罪。

该银行的子公司瑞士信贷证券欧洲有限公司周二在布鲁克林联邦法院的一次听证会上承认了一项串谋进行电汇欺诈的指控。母公司还与美国司法部签订了为期三年的延期起诉协议。

检察官周二表示，该银行通过隐瞒 2013 年至 2016 年三笔债券发行收益的使用信息来欺骗投资者。美国称，瑞士信贷银行家收到了 5,000 万美元的回扣，这些回扣对其他管理层成员隐瞒，其中至少 2 亿美元是“不当付款”和贿赂的一部分。

和解要点包括：

$ 247.5万美元的刑事罚款支付给美国司法部，这将计入到其他机构支付报酬支付给英国的金融行为管理局，美国证券交易CommissionGBP147.2万美元($ 200.6亿)×100亿$后减少到1.755亿$

的宽恕莫桑比克因贷款而欠下 2 亿美元的债务

根据瑞士金融市场监管局的执法行动，任命独立第三方审查财务薄弱、高风险国家企业的合规措施

银行家“之所以能够实施该计划，是因为瑞士信贷内部会计控制存在缺陷、不合理地依赖 CS 银行家来构建交易，以及对贿赂风险的认识不足，这引起了银行的声誉风险、信用风险风险与合规组织，”美国证券交易委员会周二表示。

与美国和瑞士当局达成的协议有助于瑞士信贷在最近发生一系列丑闻后取得进展。

该贷方今年被迫冻结与已倒闭的金融公司 Greensill Capital 相关的 100 亿美元供应链金融基金，并因大宗经纪客户 Archegos Capital Management 的倒闭而遭受了 55 亿美元的打击。

这家瑞士银行在这些爆炸事件之后对其管理层进行了彻底改革，新任董事长安东尼奥·奥尔塔-奥索里奥发誓要清理该银行对风险管理的问题态度。过去几个月，他一直在讨论战略选择，希望在年底前敲定长期愿景和中期目标。

瑞士信贷在一份声明中表示，周二与瑞士监管机构达成的和解也结束了对该银行对高管进行间谍活动的调查。该银行还透露，2016 年至 2019 年期间，除了前国际财富管理负责人伊克巴尔汗和前人力资源负责人彼得戈尔克之外，还有五起间谍事件发生在瑞士境外。

“瑞士信贷对美国、英国和瑞士监管机构完成该银行为莫桑比克国有企业贷款融资安排的程序感到满意，现在可以根据观察事项划清界限。”

截至 2020 年底，瑞士信贷已为诉讼事项拨备了 17 亿瑞士法郎(18 亿美元)，估计该条款未涵盖的诉讼损失最多为 9 亿瑞士法郎。

去年，该银行被迫大幅增加美国遗留法律案件的准备金，导致其第四季度亏损，其中最著名的是涉及金融危机时期抵押贷款支持证券的案件。

作为和解协议的一部分，瑞士信贷同意免除莫桑比克 2 亿美元的债务。

Paul Hastings LLP 的瑞士信贷律师马修·赫林顿 (Matthew Herrington) 表示：“这标志着一个国家的人民获得了救济。我很自豪能够参与这项决议。”

债券违约

贷款用于三个独立的海事项目，包括金枪鱼捕捞船队、造船厂的建设以及保护莫桑比克海岸线和防止海盗袭击的监视行动。

该国在 2016 年透露，它已为约 20 亿美元的贷款提供担保，比之前披露的要多。结果，国际货币基金组织冻结了其财政支持，不久之后，一批捐助国削减了援助。

该国在 2017 年 2 月违约了 7.27 亿美元的债券，其货币暴跌，引发了通胀飙升。

这些债券在 2019 年进行了重组。他们支付的金枪鱼渔船尚未运营，在首都马普托港生锈。

在莫桑比克，这起丑闻已使十几人陷入困境，其中包括该国前总统的儿子和前情报主管。签署政府债务担保的前财政部长曼努埃尔·张自2018年以来一直被关押在南非。

莫桑比克总检察长代表基思奥利弗在一份声明中表示：“莫桑比克共和国欢迎瑞士信贷今天向监管机构承认其犯罪行为。这是为人民获得全面赔偿迈出的重要一步。”莫桑比克。”

另外，俄罗斯银行 VTB Bank PJSC 的一家子公司分别同意支付 640 万美元，以作为其在 2016 年莫桑比克发行之一中的联合牵头经办人。

美国证券交易委员会表示，VTB 疏忽大意，因为提供的材料包含“莫桑比克的误导性陈述”，内容涉及该国债务的全部性质以及 VTB 作为之前两笔交易的贷方角色。

“美国证券交易委员会的命令承认莫桑比克高级官员在发行过程中置于 VTB 的困境，以及 VTB 本身被莫桑比克官员欺骗，”VTB 在周二的一份声明中表示。

'非法行为'

莫桑比克已对瑞士信贷和造船商 Privinvest Group 提起诉讼，这是英国法院涉及债券交易的多起案件之一。根据该银行最近的季度文件，英国高等法院计划于 2023 年 10 月开始审理此事。

在为伦敦诉讼辩护时，瑞士信贷坚称，它在 2013 年初安排贷款时受到流氓银行家的欺骗，不能为他们的“非法行为”负责。这家瑞士银行表示，它履行了通常的到期义务。在交易前尽职尽责，并意识到贿赂和腐败的风险。

领导该银行伦敦办事处全球融资小组的安德鲁·皮尔斯 (Andrew Pearse) 在 2019 年在纽约布鲁克林举行的联邦审判中作证说，他因在贷款安排中的作用而将至少 4,500 万美元的非法付款收入囊中。

阅读更多：前瑞士信贷银行家皮尔斯说，爱助长了欺诈行为

Pearse 和他在该银行的继任者 Surjan Singh 也认罪，在对 Privinvest 高管 Jean Boustani 的审判中作证，他被美国指控支持让莫桑比克借入数十亿美元并为可疑的海事支付过高费用的计划。项目。

Pearse 的下属，第三位银行家 Datelina Subeva 也认罪，但没有作证。

所有三名银行家都在等待判决。经过六周的审判，联邦陪审团清除了布斯塔尼的所有指控。