房市前沿资讯：浙江省证监局：将全面提升上市公司治理水平

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10月13日，中国证券报记者从浙江证监局获悉，《浙江辖区上市公司规范治理专项工作方案》拟于近期正式启动。同时，针对辖区民营上市公司在公司治理方面的短板，该局以一个总体方案为指导，主抓两类重点公司，做好三种警示宣传，以期全面提升辖区上市公司治理水平。其中提出，要紧盯两类重点公司，探索开展精准有效监管，一方面重点抓风险公司，试行独董监事履职报告制度；另一方面，重点抓新上市公司，上好规范公司治理第一课。

制定一个总体方案

聚焦提升公司治理水平

浙江证监局表示，提高公司治理水平、深化公司治理改革，完善现代企业制度，是维护市场秩序、促进经济转型、提高经营效率的关键环节，也是防范和化解金融风险、实现经济高质量发展的制度性保障。

为此，该局结合辖区上市公司的特点，针对公司治理，制定《浙江辖区上市公司规范治理专项工作方案》（以下简称《方案》），拟于近期正式启动。

《方案》从制度机制建设、关键人员监管和强化监督检查等三方面入手，采取试行独董监事履职报告制度、上好规范公司治理第一课、定期通报警示案例、督促中介机构归位尽责、强化履职约谈措施、将公司治理嵌入分类监管的重要评价标准、开展公司治理专项自查及现场检查工作等一系列措施，重点从高风险公司抓起、从新上市公司抓起，旨在全面提升辖区上市公司公司治理水平。目前，浙江证监局已对照《方案》的相关要求，稳步推进提升公司治理的各项工作。

紧盯两类重点公司

探索开展精准有效监管

浙江证监局指出，坚持管少管精才能管好的原则，积极探索实践，在做好各项日常监管工作的基础上，紧盯高风险公司和新上市公司的公司治理。

一是重点抓风险公司，试行独董监事履职报告制度。独立董事制度在我国上市公司确立已近20年，但作为保护中小投资者利益的独立董事，履职效果和能力受到市场广泛诟病。近期，浙江证监局以独立董事为抓手，持续传导监管压力，督促其履职尽责。目前，浙江证监局抽取了辖区六家高风险公司，向18名独立董事下发通知，要求其对照独立董事的忠实和勤勉义务，提交书面履职报告。从报告上看，有的独立董事反映了公司存在不规范甚至违规的事实，一定程度上发挥了独立董事的监督效果。下一步，浙江证监局将在辖区风险类公司中，全面推行独立董事履职报告制度，督促独立董事发挥作用，重点提升公司治理水平。此外，针对辖区部分高风险公司的独立董事未勤勉尽责的情形，浙江证监局及时约谈，传导监管压力，督促其履职尽责。

二是重点抓新上市公司，上好规范公司治理第一课。客观来看，部分新上市公司对公司治理的重视程度不够，最终导致公司治理出现较大的失衡和缺陷，进而引发各类违法违规情形，严重影响公司后续发展。近年来，浙江证监局要求新上市公司从“一开始就改起来”，防患于未然。上市前，浙江证监局上市条线与辅导业务条线相关处室紧密联系，逐家了解新上市公司的辅导验收情况，重点掌握公司治理方面可能存在的问题，主动电话联系新上市公司有关负责人，传达浙江证监局监管要求。挂牌后，在一周内约谈公司董事长、董秘、财务总监以及保荐机构，了解公司情况，重点通报公司治理监管要求，强调董事长是公司治理的第一责任人，要求董事长及高管高度重视公司治理，推动上市公司稳健发展。