周鸿祎360金服旗下基金销售违规 刚被证监局责令整改。
12月24日，河南证监局公告，对和耕传承基金销售有限公司存在的五大问题实施责令监管措施。
公告显示，和耕传承基金销售有限公司存在以下五大问题：一是在销售公募基金产品时未严格履行审慎调查程序；二是部分员工薪酬由公司控股股东发放；三是向监管部门报送的数据不准确；四是客户回访工作不到位；五是《投资者权益须知》部分内容未更新。
河南证监局责令该公司立即停止上述违规行为，并在2019年2月19日前予向河南证监局提交书面整改报告，河南证监局将组织检查验收。
这是自2004年河南证监局设置以来，发布的第一个责令单家基金销售机构整改的通知。
根据和耕传承基金销售有限公司官网显示，该公司是360金服集团（360品牌授权）旗下子公司。前不久在美国纳斯达克上市的360金融正是由360金服集团孵化，并于2018年9月拆分独立运营的。
继三六零之后，360金融是“红衣教主”周鸿祎的第二家上市公司。
何为审慎调查程序？
根据河南证监局公告，和耕传承基金销售有限公司的第一大问题就是在销售公募基金产品时未严格履行审慎调查程序。
基金业内人士透露，一般代销机构在代销公募基金产品时，都会要求基金公司填写“尽职调查报告”，内容包括公司的规模、产品业绩、股东背景等，大多都是很长的报告。
根据和耕传承的官网介绍，和耕传承目前已与天弘基金管理有限公司、易方达基金管理有限公司、嘉实基金管理有限公司、博时基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司、南方基金管理股份有限公司、汇添富基金管理股份有限公司等多家公募基金公司达成合作。
银盛支付“坏孩子”屡教不改2247万元罚单后再曝违...
雅堂金融退出P2P的风口浪尖上，现在的雅堂还好吗？...
2018寿险开门红雪上加霜:监管趋严叠加销售乱象整治...
无锡长沙迈向GDP万亿俱乐部北上广深将集体“破2”...
