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口子窖监事套现4000万 上交所谴责:数量巨大情节严重

来源:时间:2018-03-22

口子窖监事套现4000万 上交所谴责:数量巨大情节严重。

3月20日,据媒体报道,口子窖的监事冯本濂因为违规减持口子窖股票,遭上交所发文谴责。同时,上交所也在官方网站上发布了纪律处分决定书。

2017年7月24日-2017年11月6日,冯本濂通过集中竞价的方式,减持99.43万股股票,减持价格区间39.9元/股-54.34元/股;粗略计算一下,冯本濂合计套现金额在4000万元左右。

公告显示,冯本濂出生于1952年,1975年5月至1996年12月任原淮北市口子酒厂财务科长;1996年12月至2010年12月任口子集团审计部长;2002年至2010年,任口子集团职工监事。但冯本濂不属于口子窖控股股东、实际控制人。

因此,口子窖方面表示,冯本濂减持计划实施不会导致上市公司控制权发生变更,不会对公司治理结构、股权结构及持续性经营产生重大影响。

然而,一位酒企人士告诉记者,从履历来看,冯本濂也算是口子窖的老员工了,而且一直在财务系统工作,却“栽”在了股票减持上,还是让人觉得是不可思议的事情。

同时,上交所在官方网站上发布的监管措施公告中称,在日常信息披露监管中发现,口子窖监事在股份买卖方面存在违规事项,并于2018年2月2日召开纪律处分委员会,形成了纪律处分决定。

经查明,冯本濂于2017年9月28日至2017年9月29日期间,通过上交所集中竞价交易系统,累计减持公司股票28.3万股。然而,口子窖预约于在2017年10月27日披露2017年度第三季度报告。

作为口子窖监事,冯本濂却在定期报告披露前30日减持公司股票的行为,构成了定期报告窗口期减持公司股份方面的违规。

上交所方面表示,口子窖监事冯本濂违规减持公司股票,数量巨大,情节严重,其行为严重违反了中国证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条、《上交所股票上市规则》第3.1.6条等有关规定,以及其在《董事(监事、高级管理人员)》声明及其《承诺书》中做出的承诺。

鉴于上述违规事实和情节,经上交所纪律处分委员会审核通过,根据有关规定,上交所做出如下纪律处分:对口子窖监事冯本濂予以公开谴责。对于上述纪律处分,上交所将通报安徽省人民政府和中国证监会,并记入上市公司诚信档案。

当然了,当事人冯本濂如对上述公开谴责的纪律处分决定不服,可于15个交易日内向上交所申请复核,但复核期间不停止本决定的执行。

同时,上交所方面表示,上市公司董事、监事、高级管理人员应当引以为戒,在从事证券交易等活动时,严格遵守法律、法规、规章等规范性文件和本所业务规则,以及在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺》中做出的承诺,自觉维护证券市场秩序。

无独有偶。

3月21日,据媒体报道,近日江苏证监局公布了对苏州固锝副总经理杨小平采取出具警示函措施的决定,据公告,杨小平于2017年11月29日减持苏州固锝股票9.87万股,交易金额91.81万元,并未在实施减持行为前预先披露减持计划。

上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令40号)第二条和《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告[2017]9号)第八条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》(证监会令40号)第五十九条的规定,江苏证监局决定对杨小平采取出具警示函的监督管理措施,予以警示。

“你应当认真吸取教训,切实履行信息披露义务,加强对证券法律法规的学习,严格规范减持公司股份的行为,杜绝此类事件再次发生。”江苏证监局方面如上表示。

另外,近日,浙江大东南集团有限公司(下称“大东南集团”)因未按规定预先披露减持计划,被深交所出具了监管函。

监管函显示,大东南集团为大东南的控股股东。深交所要求该公司充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。

实际上,近期以来,多家上市公司的控股股东或董监高都存在违规减持公司股票的情况,因此,引发资本市场高度关注。

对此,江苏创盈律师事务所主任律师涂勇表示,从欧美和香港的经验来看,该地区上市企业股东虽然也有减持之前进行公告的程序,但企业相对而言拥有很大的自主权,包括定价权,像乔布斯和李嘉诚也多次减持过他们公司的股票。“但值得注意的是,欧美和香港对违规代持、减持,或定增中发生利益输送的行为监管非常严格,惩罚也十分严厉,信息披露方面要求充分且透明。相比较而言,国内应特别加强对违规减持及关联方利益输送的监管和惩罚力度。”

 

同时,段和段律师事务所陈若剑律师则指出,参照美国的监管政策,我国应该根据条件对股东拟减持情况进行审核,同时要求股东公告投资者,披露减持原因,减持价格,减持时间等。“在减持价格方面,运作价格应该与股东减持前一段时间的价格走势相联系,避免股东在市场波动大、股票异常交易的行情下进行减持行为。”



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