西部证券个别营业部违规推介私募 遭证监会责令改正。
周四晚，西部证券发布公告称，公司近日收到证监会行政监管措施决定书并受到责令改正，原因在于西部证券个别营业部利用同名微信公众号向不特定对象公开宣传推介私募资产管理产品。
据悉，证监会在《关于对西部证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》中表示，上述行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十九条、《私募投资基金监督管理暂行办法》第十四条、《证券公司监督管理条例》第二十七条的规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》与《证券公司监督管理条例》，对西部证券采取责令改正的行政监督管理措施。
西部证券表示，以上行政监管措施对公司业绩暂无重大不利影响，公司目前经营情况正常。
大华股份迎来美国大学MBA中国行首访。近日，由31人...
监管层出手清理门户；周三能否迎来大变盘？。A股今...
夏普股价暴跌7%传鸿海将收购价格降低17%。中国台湾...
上海本地股大爆发，两类股或强者恒强。周二，沪指...
